臨汾新聞網(wǎng)訊(通訊員 劉智威 吳云峰)在2014年全省農行內控現(xiàn)場評價考核中，農行臨汾分行以規(guī)范的運行機制、健全的制度保障、合規(guī)的操作程序，得到省分行評價組的一致好評，首次被評為全省一類行，標志著該行內控管理水平邁上了一個新的臺階。

健全內控合規(guī)體系。該行從健全內控合規(guī)組織架構出發(fā)，設立了內控合規(guī)管理委員會，明確了委員會主任、副主任、委員等各個崗位的職責職能;要求各支行、各網(wǎng)點配備了合規(guī)經(jīng)理或合規(guī)管理崗人員，市分行機關各部室設置兼職合規(guī)經(jīng)理和聯(lián)絡員各1名，印發(fā)了《中國農業(yè)銀行臨汾分行合規(guī)經(jīng)理管理制度及考核辦法》，對合規(guī)經(jīng)理崗位盡職履責情況按季進行動態(tài)考核，作為對合規(guī)經(jīng)理績效考核的重要依據(jù)。

加強內控授權管理。該行在認真分析省分行轉授權變化的基礎上，結合全行業(yè)務經(jīng)營實際，及時征求相關業(yè)務管理部門的轉授權意見，按照“整體穩(wěn)定、局部調整”的思路，充實和細化了轉授權內容，建立轉授權工作登記簿，序時登記轉授權相關事項，做好轉授權備案審查，不斷規(guī)范轉授權流程，提升轉授權工作質量，為業(yè)務發(fā)展提供支持和保障。

做好內控預評價工作。該行按規(guī)定對全市18個支行開展內控評價等級申報工作，對機關本部開展內控預評價測試工作,匯總了內控評價測試計分表、測試模板和測試報告，并將內控預評價結果逐級上報。同時，該行按季對所轄支行進現(xiàn)場內控評價，評價面達到100%，在每次現(xiàn)場評價結束后及時將日記、底稿等檢查內容錄入到ICCS系統(tǒng)。

強化盡職監(jiān)督職能。該行制定年度盡職監(jiān)督考核辦法，建立盡職監(jiān)督考核機制，對各職能部門盡職監(jiān)督開展情況進行量化考核打分，考核結果與部門年度考核掛鉤，督促各職能部門履行好各自的監(jiān)督職能。同時督促業(yè)務條線部門履行盡職監(jiān)督職能，對相關部室的盡職監(jiān)督落實情況進行再監(jiān)督，從檢查計劃的申報、審核、立項、日記、底稿、上傳文檔等逐項進行現(xiàn)場督導，做到監(jiān)督過程嚴謹、數(shù)據(jù)真實有效，按月做好有關事項的報送和反饋工作。

做實合規(guī)網(wǎng)點創(chuàng)建工作。該行制定了《合規(guī)網(wǎng)點創(chuàng)建實施方案》，召開了合規(guī)網(wǎng)點現(xiàn)場觀摩會，已于2014年底成功創(chuàng)建了2個市級合規(guī)網(wǎng)點，并上報省分行。該行加快合規(guī)網(wǎng)點創(chuàng)建步伐，2015年上半年完成城區(qū)15個網(wǎng)點和16個縣支行營業(yè)室的創(chuàng)建工作，年底完成全轄51個網(wǎng)點合規(guī)創(chuàng)建工作，提前一年實現(xiàn)合規(guī)網(wǎng)點創(chuàng)建“全覆蓋”目標。同時啟動合規(guī)支行創(chuàng)建工作，持續(xù)提升全行內控管理水平，確保實現(xiàn)“兩降、三升、五無”的合規(guī)管理目標。